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广东有色金属交易平台会员管理办法

发表时间:2019-09-17 00:40


第一章   总 则

    第一条 为规范广东有色金属交易平台(以下简称“交易平台”)会员行为及相关业务活动,保障交易安全,维护正常的交易秩序,保护会员及相关交易主体的合法权益,根据国家有关法律、法规的规定,制定本办法。

  第二条 本办法所称会员是指依法设立、符合本办法规定的入会条件并经交易平台批准,有权在交易平台规定业务范围内从事相关业务的法人单位。

第三条 交易平台会员应自觉遵守相关法律、法规和规章制度及本办法的规定开展相关经营活动,行使合法权利、承担应尽义务与责任。

第二章   会员资格

  第四条 交易平台会员分为交易会员和服务会员。

  交易会员是指在交易平台从事相关交易活动的企业法人。

  服务会员是指具备相关行业专业资质,为交易会员提供拍卖、招投标、审计、检测、评估、仓储、物流、法律、融资等服务的法人单位。

  第五条 申请交易平台会员资格,应当符合下列条件:

  (一)依法设立并有效存续的法人单位;

(二)具有固定的经营场所和与业务相适应的必要设施;

  (三)具有健全的组织机构、财务管理制度和良好的商业信誉,近3年内无违法违规行为;

(四)申请服务会员的需具备相应的行业专业资质;

(五)承认并遵守交易平台制定的相关制度文件,按时足额认缴会员费;

(六)交易平台要求的其它条件。

  第六条 申请会员资格,应向交易平台提交以下文件和证明材料:

  (一)《会员资格申请表》;

(二)最近一期年检的营业执照复印件;

(三)相关行业资质证明复印件(仅限服务会员);

(四)法定代表人证明书,法定代表人身份证复印件;

(五)法定代表人授权委托书原件及授权代表身份证复印件;

(六)交易资金调拨人授权委托书及被授权人身份证复印件(仅限交易会员);

(七)印鉴卡、指定账户公函(仅限交易会员);

(八)增值税专用发票信息登记表;

  (九)交易平台要求提供的其它文件。

  上述申请文件均需加盖申请人公章及骑缝章。

第七条 交易平台在收到申请人提交的全部文件和证明材料之日起5个工作日内完成审核。审核通过的,申请人交纳会员费,开立交易账户并与交易平台指定结算银行进行关联绑定后,由交易平台发放会员资格证书。会员相关信息在交易平台网站公布。  

第三章   会员的变更和资格的转让与终止

第八条 会员应自发生如下情形之日起10个工作日内向交易平台备案或办理变更登记:

(一)会员主体发生分立、合并或者终止,设立、合并或者终止分支机构;

(二)变更注册资本或股权结构;

(三)会员名称、住所发生变更或者营业场所、经营范围及联系方式变更;

  (四)会员法定代表人、会员代表变更;

(五)会员专业资质发生变化;

(六)发生重大诉讼案件或者经济纠纷;

(七)因涉嫌违法、违规受到有权机关调查、采取监管措施或者受到刑事、行政、自律处罚;

(八)股东大会或者股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;

(九)经营状况发生重大变化;

(十)交易平台要求报告的其它事项。

  第九条 会员经交易平台批准可以转让其会员资格。转让会员资格应向交易平台递交书面转让申请、会员资格受让方相关情况及会员资格受让方入会申请等文件。

交易平台按照会员条件对受让方进行资格审核批准后,由转让方和受让方签订会员资格转让协议。

第十条   会员转让资格,转让方应当办理完下列事项:

(一)结清与交易平台的全部债权和债务;

(二)退还交易平台颁发的各种证件;

(三)办理销户手续;

(四)交易平台规定应当办理的其他事项。

第十一条 会员资格转让方和受让方在接到交易所批准转让的书面通知后,应当在20个工作日内完成转让手续。逾期未办理的,视为放弃转让和申请。

第十二条 会员不再符合交易平台规定的会员资格条件的,应当按照交易平台要求申请转让或者终止会员资格。

第十三条 会员申请终止会员资格,应当向交易平台提交经法定代表人签字或并加盖公章的终止会员资格申请书及交易所要求的其他材料。

第十四条 会员应当在交易平台发出终止会员资格通知之日起10个工作日内,办理下列事项:

(一)结清与相关方的全部债权、债务;

(二)退还交易平台颁发的各种证件;

(三)办理销户手续;

(四)交易平台规定应当办理的其他事项。

第十五条 交易平台同意终止会员资格的,会员资格证书自注销之日起失效。

第十六条   会员存在下列情形之一的, 交易平台可以不受理其转让或者终止会员资格的申请:

(一)因经济纠纷、违法或者犯罪受到国家有关部门立案调查、处理;

(二)被交易平台处以通报批评、暂停交易、结算业务等处罚,且处罚期满未逾3个月;

(三)与相关方存在债务纠纷且尚未结清;

(四)交易所规定的其他情形。

第十七条   会员发生会员资格转让、终止及其他情形,会员费均不予以退还。


第四章   会员管理

  第十八条 会员的权利与义务:

(一)遵守国家有关法律法规和各项规章制度;

(二)遵守交易平台各项规则、本办法及有关规定,在规定范围内开展业务;

(三)发布交易信息,同时对交易信息和提交材料的真实性、合法性和有效性负责;

(四)协助办理入库、出库;

(五)享有交易平台提供的结算服务、交收服务、信息服务;

(六)参加交易平台组织的业务培训、市场推广等活动;

(七)为交易平台平台上的各类主体提供与所具备的业务资质相对应的拍卖、招投标、审计、检测、评估、仓储、物流、法律、融资等服务。

(八)有权按规定转让会员资格;

(九)发现任何单位、个人或组织在交易平台开展业务时,存在违规操作的,及时向交易平台以及有关部门举报;

(十)会员应当妥善保管业务记录、资金结算表、财务报表及相关凭证、账册,以备查核;

(十一)会员应当维护交易平台的声誉,协助交易平台处理突发或者异常事件。出现突发或者异常事件时,会员应当做好对客户的解释工作。

(十二)对不宜公开的事项予以保密;

(十三)接受交易平台以及有关部门的监督;

(十四)按交易平台规定缴纳费用;

(十五)按约定享有和履行的其他权利和义务。

  第十九条 会员应设置会员代表,负责组织、协调会员与交易平台、交易主体的各项业务往来。会员代表应当履行下列职责:

(一)负责组织办理交易相关业务;

(二)办理会员资格等相关业务;

  (三)报送交易平台要求的文件;

  (四)组织与交易平台业务相关的会员内部培训;

(五)组织会员相关业务人员参加交易平台举办的培训;

(六)协调会员参与交易平台交易及相关系统的测试等;

  (七)及时接收交易平台发送的业务文件,并予以协调落实;

(八)每日登录交易平台交易结算系统,及时接收交易平台发送的结算数据以及业务文件等,并予以协调落实; 

(九)督促会员及时交纳各项费用;

(十)交易平台要求履行的其它职责。

第二十条 会员向交易平台申请更换业务代表,应当提前10个工作日向交易平台提交业务代表更换申请书。

第二十一条 会员发生下列情形之一的,应当立即向交易平台报告,并持续报告进展情况:

(一)重大业务风险;

(二)重大技术故障;

(三)不可抗力或者意外事件可能影响客户正常交易;

(四)交易所规定应当立即报告的其他情形。

第二十二条 会员利用交易平台的平台资源实现项目收益的,交易平台与会员按一定的比例分享收益,具体收益分配方式由交易平台与会员协商确定。

第五章   监督检查

  第二十三条 交易平台有权对会员执行有关规定和交易规则的情况进行监督检查,对会员交易业务及相关系统使用安全等情况进行监控。

  第二十四条 交易平台建立各类会员的业务档案,对有违法违规行为或参与违法违规活动的会员予以公示。业务档案作为会员年度评优、建立信用记录及分类管理的重要依据。

  第二十五条 会员在从事相关业务过程中,出现下列情形的,交易平台将视情节轻重给予警告、通报批评、暂停或终止会员资格等处理,情节严重的,交易平台有权向会员进行追偿。

  (一)应向交易平台备案或办理变更登记的情形发生而未按规定时间办理的;

    (二)未及时足额交纳应交的各项费用,经交易平台通知仍未交纳的;

  (三)因会员自身原因,不能正常完成业务,影响交易正常进行的;

  (四)会员发生人员、业务资质等重大变更,导致业务能力不符合交易平台要求的;

  (五)被书面投诉,经查证情况属实的;

  (六)披露虚假或误导性信息的;

  (七)利用虚假信息诱人签订合同,骗取中介费的;

  (八)伪造、变造或提供虚假交易文件、申请材料或凭证的;

  (九)违反约定或者违反委托人有关保守商业秘密的要求,泄露委托人商业秘密的;

  (十)通过诋毁其他会员或者采取商业贿赂等不正当手段承揽业务的;

  (十一)采取胁迫、欺诈、贿赂和恶意串通等手段,妨碍交易正常进行的;

  (十二)未按规定对交易文件进行存档保管的;

  (十三)有不正当交易,发生商业贿赂行为的;

(十四)其它违反公开、公平、公正原则和扰乱交易秩序的行为;

(十五)有损交易平台信誉、损害客户利益的违规违纪行为的;

(十六)拒不执行交易平台决定的。

第二十六条 会员被工商行政管理部门吊销营业执照,或者被生效司法文书裁定构成犯罪的,其会员资格自动终止。

第二十七条 会员应当积极配合交易平台监管,对监督检查过程中的有关情况及时予以说明并提供相关文件、资料,不得以任何理由拒绝监管。

第二十八条 会员与交易平台发生纠纷,应当友好协商解决的,经协商不能达成一致的,可向广州仲裁委员会申请仲裁。


第六章   附 则

第二十九条 本办法适用于交易平台会员及其从业人员。

第三十条 交易平台按照规定的会员费收费标准向每个会员收取会员费。会员费收费标准另行制定。

第三十一条   本办法由交易平台负责解释与修改。

第三十二条   本办法未尽事宜,按照交易平台与会员所签署有关协议执行。

第三十三条   本办法由交易平台负责解释和修订。

第三十四条 本办法自发布之日起实施。

                   

                                               广东有色金属交易平台

                                                         2018年12月4日




会员资格申请表

单位名称


注册地


注册资本


法定代表人


统一社会信用代码


联系人


职务


证件号码


联系方式


会员类别

交易会员£      服务会员£

相关材料(附后,均需加盖申请人公章及骑缝章)

最近一期年检的营业执照复印件

相关行业资质证明复印件(仅限服务会员)

法定代表人证明书原件

法定代表人身份证复印件

法定代表人授权委托书原件及授权代表身份证复印件

交易资金调拨人授权委托书及被授权人身份证复印件(仅限交易会员)

印鉴卡、指定账户公函(仅限交易会员)

增值税专用发票信息登记表

交易平台要求提供的其它文件

申请人承诺:

一、我方自愿申请注册成为广东有色金属交易平台会员,我方为办理本次会员入会提交的申请表和附件材料均真实、合法、有效,复印文本与原件一致;我方对因提交虚假材料所引起的一切后果自行承担法律责任,与广东有色金属交易平台无关。

二、我方已充分了解并完全接受广东有色金属交易平台制定的各项制度文件。我方将严格按照广东有色金属交易平台制定的各项制度文件的相关规定进行交易活动,并自行承担相关法律责任。

三、我方将妥善保管保护交易账号及交易密码,如因我方自身原因造成上述信息泄露而导致的一切风险及损失由我方自行承担;凡以我方名义在广东有色金属交易平台电子交易系统进行交易的,均视为我方的行为,由我方承担一切责任。

四、我方通过广东有色金属交易平台获取的各类服务,广东有色金属交易平台有权收取一定比例的服务费用,具体比例由广东有色金属交易平台制定,我方遵照执行。                 

                            申请人(公章):

                              法人代表(签字):

申请日期:         

经审核,申请人提交的资料符合齐全性要求,同意入会。

广东有色金属交易平台

          




法定代表人资格证明书

广东有色金属交易平台:

          为我单位法定代表人,现任我单位      职务。

特此证明。

   法定代表人身份证复印件(盖公章)附后。

                    证明单位(盖章):                       

                                            




法定代表人授权委托书


广东有色金属交易平台:

我单位现正式授权________先生/女士,代表我单位在贵所办理相应的会员入会手续并签署相关协议,全权处理我单位在贵所进行的交易、交收、结算、仓储等相关业务与服务事宜,并签署相关业务文件。我单位对其在贵所一切行为承担经济和法律责任。

授权代表信息:

姓名:                      性别:

身份证号:                  职务:

联系电话:                  传真:

附:授权代表身份证复印件(盖公章)。

授权单位(公章):               

法定代表人(签字):                

授权代表(签字):                   

签署日期:           



印鉴卡、指定帐户公函


单位名称


联系电话


传真号码


本单位提供以下帐户作为指定结算往来帐户

开户银行名称


开户银行帐号


印鉴卡

单位(申请人)资金帐户预留印鉴:盖财务专用章和私章

申请人承诺

本单位(申请人)兹以如上帐户和印鉴留样作为在广东有色金属交易平台上开展交易、交收、结算等相关业务和服务的合法指定帐户和唯一合法留样,一切往来必须通过该帐户进行。本申请人充分认识到:为了我单位利益,贵所对于与如上帐户不一致的帐户、与如上留样不一致的签章有权拒绝接受办理资金往来。

申请人公章:

       

法定代表人/授权代表签字:

       








注:1、单位(申请人)名称与单位(申请人)银行开户名称相符。

2、此表请按照要求填写一式二份。





交易资金调拨人授权书


广东有色金属交易平台:

我单位现正式授权_____________先生/女士,为我单位交易账户的资金调拨人,我单位对其在贵所一切行为承担经济和法律责任。

授权代表信息:

姓名:                      性别:

身份证号:                  职务:

联系电话:                  传真:

附:授权代表身份证复印件(盖公章)。

授权单位(盖章):               

法定代表人(签字):                 

授权代表(签字):                 

                                     签署日期:           



增值税专用发票信息登记


单位名称:


纳税人识别号:


地址:


电话:


开户行及账号:


注:1、单位(申请人)名称与单位(申请人)开户名称相符。

2、以上信息与应与企业工商营业执照登记一致。

3、此表请按照要求填写并加盖公章。



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