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广东省环境权益交易所有色金属交易规则(试行)

发表时间:2019-07-22 11:21


第一章 总则


第一条 为规范有色金属交易行为,维护交易各方合法权益,保障交易依法、有序进行,根据相关法律、法规及政策的规定,制定本规则。

第二条 本规则适用于广东省环境权益交易所(以下简称“环交所”)组织开展的有色金属交易活动。法律、法规和政策另有规定的,从其规定。

第三条 本规则所称有色金属是指铜、铝、铅、锌、镍、铝棒、无氧铜杆及其他有色金属产品。有色金属交易是指环交所会员单位将合法拥有的有色金属现货有偿转让给其他会员单位或其他机构的行为。

第四条 有色金属交易主体是指认可并遵守本规则及环交所公布的其他相关交易和管理制度,在环交所从事有色金属交易的出让方和受让方。出让方与受让方其中一方必须为环交所会员单位。

第五条 有色金属交易价格由交易主体依据市场情况确定。

第六条 有色金属交易分为见证交易与挂牌交易两种方式。见证交易是指交易双方采用线下协商方式达成交易意向,签订协议,自行完成资金结算和标的交收,由环交所对交易结果进行见证的交易方式。挂牌交易是指交易出让方或受让方通过环交所交易系统,发布现货挂牌要约,由受让方或出让方摘牌,签订电子交易合同,通过环交所交易系统进行资金结算的交易方式。

第七条 环交所为有色金属交易提供交易场所、交易设施、交易系统、项目挂牌、资金结算、交易见证等服务。

第八条 有色金属交易应遵循公开、公平、公正的原则,不得侵犯他人的合法权益,不得损害国家利益和社会公共利益。


第二章 交易流程


第九条 见证交易流程主要包括会员申请、提交材料、审核确认等环节。

(一)会员申请。交易主体需向环交所提交会员资格书面申请,经环交所审核同意成为会员后方能参与交易活动。环交所对申请资料进行审核,审核通过的发放会员资格证书;审查不通过的,予以退回,并说明理由。具体要求按照环交所会员管理办法执行。

(二)提交材料。交易主体向环交所提交交易有关证明材料。

(三)审核确认。环交所对交易主体提交的材料进行齐全性审核,审核通过的,进行确认;审核不通过的,予以退回,并说明理由。

第十条 挂牌交易流程主要包括会员申请、系统注册、挂牌申报、资金结算、标的交收等环节。

(一)会员申请。交易主体需向环交所提交会员资格书面申请,经环交所审核同意成为会员后方能参与交易活动。环交所对申请资料进行审核,审核通过的,发放会员资格证书;审查不通过的,予以退回,并说明理由。具体要求按照环交所会员管理办法执行。

(二)系统注册。交易主体经审核成为环交所会员单位后,需在环交所有色金属交易系统上完成系统注册后方能参与交易活动。环交所在交易系统上收到用户注册信息后,对用户资料进行齐全性审查,审查通过的,即为完成系统注册;审查不通过的,予以退回,并说明理由。

(三)挂牌申报。交易主体在交易系统提交卖出或买入挂牌申报,确定交易标的代码、数量、单价、买卖方向、交收仓等信息。同时,交易主体须向环交所缴纳挂牌申报金额的10%作为交易保证金,申报完成后对应的交易标的以及保证金将被冻结。交易主体对申报内容的真实性承担法律责任。意向受让方或出让方通过交易系统查看实时挂牌列表,点选意向挂牌,提交申报完成交易。成交价和成交数量按挂牌申报要约确定。成交后,由交易系统生成电子交易合同,该电子交易合同不可变更、不可撤销、不可转让。未成交的挂牌申报可随时撤销,并可重新提交挂牌申报。挂牌申报时间为每周一至周五9:00——15:00(国家法定节假日除外)。环交所有权根据实际情况调整交易时间,并及时在网站公布。环交所认为必要时,有权决定延时开市、延时收市、提前收市或暂停交易。

(四)资金结算。环交所对有色金属交易资金结算实行第三方存管制度。环交所在当天交易结束后进行资金结算,资金由受让方交易账户转入出让方交易账户。出让方可于当日交易日将结算资金从交易账户转入银行资金账户。环交所在每个交易日的15:30至17:00对当日交易资金进行结算。因特殊情况需要调整资金结算时间的,环交所将另行公告。

(五)标的交收。交易商把符合环交所交收标准的货物交到环交所指定的交收仓库,交收仓库验收合格入库后,环交所注册、签发注册仓单,交易标的是注册仓单的,交易系统自动完成交收。非注册仓单交易的,标的交收由交易双方自行完成,买方须在成交的当日交易日16:30点前进行交收确认,买方未提出异议且逾期未确认的,视为买方已收货确认。买方收货并在交易系统确认交收后,环交所释放卖方交易保证金,并将全额货款划付至卖方交易账户。交收仓库的仓储及相关费用收取标准和计算方式由指定交收仓库制定,经环交所审核公布。当标的交收完成时,仓储及相关费用实时结算。卖方对其卖出标的质量是否符合电子交易合同要求负责,买方对其买入标的质量负有验收责任。当对交收标的的质量发生争议时,由环交所指定的第三方检测机构复检,并将该质检报告视为最终结果。若质检结果符合电子交易合同约定,按约定完成交收手续,由买方承担因此产生的质检、仓储等相关费用;质检结果不符合电子交易合同约定的,买卖双方自行协商,协商不成视为卖方违约,由其负违约责任,并承担因此产生质检、仓储等相关费用。

(六)发票监管。环交所交易系统有发票监管功能,选择要求发票监管的交易,交易系统冻结出让方货款的20%作为发票保证金,出让方应在20个交易日(含交易当日)内提交发票给受让方,受让方收到发票并在交易系统确认后,交易平台释放发票保证金。


第三章 其他规定


第十一条 参与挂牌交易的交易主体在其交易账户中应有足够的资金或标的,并保证其资金或标的来源合法。

第十二条 挂牌交易的交易报价是指含增值税的价格,单位为元/吨,报价最小变动单位为5元/吨;交易主体报价区间为上海期货交易所相应交易品种当月合约前一交易日结算价格的80%至120%。有色金属品种挂牌交易的计量单位为“吨”,标的重量的允许磅差为千分之一,重量误差在磅差范围内的不构成违约。

第十三条 环交所实行分账管理制度。环交所为各交易主体设立单独的交易账户,用于交易主体交易、资金结算和标的交收。交易主体可随时查询该账户下的资金和存货变动情况。

第十四条 交易主体须在环交所指定的结算银行开立专用资金账户,并与其在环交所的交易账户进行绑定。在交易时间内,交易主体可以通过交易系统、网银系统、银行柜台办理交易资金划转业务。

第十五条 环交所在每一交易日闭市结算后,负责将交易系统中的资金情况与结算银行进行互相核对,标的交收与指定交收仓库进行相互核对。

第十六条 交易主体有下列情况之一的,环交所将限制其资金转出:

(一)因涉嫌重大违规,正处在调查期间的;

(二)因被投诉、举报或交易纠纷等被司法部门、交易平台或其他有关部门调查,且正处在调查期间的;

(三)环交所认为必要的其他情况。

第十七条 交易主体应及时查看交易对账单,并核实其交易、资金和标的变动情况。如对当天交易对账单有异议,应在下一交易日开市前1小时以书面形式向环交所提出。否则,视为对环交所的结算结果无异议。

第十八条 具有下列行为之一的,构成违约:

(一)在规定交收期限内买方未能足额支付标的货款的;

(二)在规定交收期限内卖方未能及时交付标的,或交付的标的与挂牌信息不符的。

第十九条 构成违约的,环交所将没收违约方保证金,扣除交易服务费后的剩余部分划付给守约方。保证金不足以弥补守约方损失的,守约方仍有权向违约方继续追索。

第二十条 在交易中存在其它违约行为的会员单位,环交所有权对其违约行为在交易系统及官方网站予以公告;对多次违约的会员单位,交易平台有权取消其会员资格。


第四章 交易的暂停、恢复和终止


第二十一条 出现下列情形之一的,环交所可以对个别会员暂停交易或对整个交易系统暂停交易,并予以公告:

(一)出现涉嫌违法违规交易、交易量超过一定范围或高频交易等异常情形;

(二)因交易系统技术故障、非法侵入、意外事件及不可抗力的原因导致部分或全部交易不能进行的;

(三)由于国家出台紧急措施或者政府监管部门提出的特殊要求等原因;

(四)出现影响交易正常进行或环交所认定的需要暂停交易的其他情形。

第二十二条 暂停交易情形消除后,环交所可以决定恢复交易。暂停交易及恢复交易的具体时间和方式,由环交所根据实际情况决定。

第二十三条 暂停交易期间,交易系统不接受涉及应被暂停交易的申报或所有的交易申报;待交易恢复后,暂停前的申报指令进入正常交易程序。

第二十四条 会员单位根据有关法律、法规、政策或环交所的规定不再具备交易资格或交易条件的,环交所将终止其相关交易并予以公告。

第二十五条 因交易暂停、恢复、终止造成的损失和后果,环交所不承担责任。


第五章 附则


第二十六条 环交所依据本规则及相关规定,对交易主体、结算银行、仓储机构、鉴定机构及其他参与者的相关行为进行监督检查。

第二十七条 环交所建立交易参与人不良信用记录,对交易参与人的违法违规交易信息进行记录并予以公告。

第二十八条 交易参与人之间发生交易业务纠纷的,可以自行协商解决,也可以依法向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。

第二十九条 环交所向交易双方分别收取交易服务费。交易服务费标准另行制定。

第三十条 本规则由环交所负责修订和解释。

第三十一条 本规则自发布之日起施行。




广东省环境权益交易所有限公司

2018年12月4日


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