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广东省环境权益交易所 有色金属交易资金结算管理办法

发表时间:2019-09-05 16:08

第一章    总 则


第一条 为规范广东省环境权益交易所(以下简称“环交所”)有色金属交易结算行为,明确交易结算业务参与方的权利和义务,保护参与方的合法权益,根据国家有关法律、法规、政策及环交所有关规定,制定本办法。

第二条 环交所根据公开、公平、公正和诚实信用的原则管理交易资金的业务活动。

第三条 环交所、交易主体、指定结算银行、指定交收仓及相关机构与工作人员应当遵守本办法。


第二章    结算银行与银行账户


     第四条 结算是指对有色金属交易涉及的交易资金、服务费、保证金以及其他相关费用等进行计算、结清和划拨的业务行为。

第五条 结算银行是指由环交所指定的为环交所、交易主体提供第三方结算服务且具备相应资质的商业银行。

第六条 环交所应当在指定结算银行开设专用结算账户,用于统一存放交易主体的交易资金。

第七条 交易主体应当在环交所指定结算银行开设专用资金账户,用于存放其交易资金及相关款项, 并与银行签订三方监管协议。

第八条 环交所与交易主体之间的交易结算资金往来应当通过环交所专用结算账户和交易主体专用资金账户办理。

第九条 环交所在指定结算银行专用结算账户中的资金,只能用于交易主体的有色金属交易业务,并与环交所的自有资金分别保管,严禁任何形式的混用、挪用。

第十条 资金的转入和转出:

(一) 资金转入:交易主体通过银行柜台或网络银行系统将专用资金账户内的款项划入环交所专用结算账户。

(二) 资金转出:交易主体通过环交所交易系统提出资金转出要求,环交所将专用结算账户的款项划入交易主体专用资金账户。

第三章    资金结算


第十一条 环交所应当对交易主体存入环交所专用结算账户的交易资金实行分账管理,为每一交易主体设立明细账户,按日登记核算交易主体的出入金、盈亏、结算保证金、货款及各项费用等。

第十二条 环交所实行保证金制度。交易主体参与有色金属交易活动,买卖双方必须缴纳一定比例的交易保证金。具体保证金收取标准和方式按照环交所相关有色金属交易规则执行。

第十三条 环交所对有色金属交易实行每日结算制度。每个交易日结束后,环交所根据交易结果和环交所有关规定对交易主体交易保证金、货款及其他款项进行结算。

第十四条 每日交易结算完成后,交易主体可以通过环交所交易系统获取相关的结算数据。

第十五条 环交所对有色金属交易实行一收一付、先收后付、收支相抵的结算原则。交易主体在交易前应向其专用资金账户转入交易资金,以确保保证金、货款、代扣税费、各项费用和相关款项的及时划付。

第十六条 若交易主体对结算数据有异议,应在下一个交易日9:00前向环交所提出书面申请。如在上述规定时间内没有对结算数据提出异议,则视为已认可该结算数据的正确性。

第十七条 交易主体应加强对交易资金的管理,严格执行交易所的有关规定,及时获取和核对结算数据,并妥善保管结算方面的资料、凭证、账册等。

第十八条 交易主体有下列情况之一,环交所有权冻结其专用资金账户、限制其资金转出:

(一)涉嫌重大违规,环交所或有关部门正在调查的;

(二)涉嫌弄虚作假,环交所或有关部门正在调查的;

(三)因投诉、举报、交易纠纷等被司法部门、环交所或其他有关部门调查,且正处在调查期间的;

(四)环交所认为有必要的其他情况。

第十九条 在结算过程中,出现下列情形之一的,环交所可以宣布因发生不可抗力因素进入异常情况,可采取限制结算或其他紧急措施。因以下不可抗力(包括但不限于)等因素而导致无法结算或结算中断的,环交所不承担责任:

(一)恶劣气候、雷电、海啸、地震、洪水等自然灾害或意外事故等原因;

(二)因线路、设备及电力等故障或其它不可抗力等原因;

(三)计算机系统故障、网络故障或遭受黑客攻击、计算机病毒侵入或发作等不可归责于环交所的原因;

(四)由于国家法律、法规、政策的变化,紧急措施的出台,相关政府监管部门措施的实施或特殊要求等原因;

(五)环交所认定的其他情况。


第四章    附则


第二十条   本办法未规定事宜,按照交易所关于每种交易品种的资金结算细则执行。

第二十一条 违反本办法规定的,环交所有权依法追究相关法律责任。

第二十二条 本办法由广东省环境权益交易所有限公司负责解释和修订。

第二十三条 本办法自公布之日起实施。


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